українська російська англійська
НКЦПФР: за тиждень винесено 21 постанову про накладення санкцій
11.12.2015 | 12:59
НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

НКЦПФР (Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку) продовжує щотижнево інформувати про результати у напрямку правозастосування на ринку цінних паперів.

Так, за минулий тиждень, з 30 листопада по 4 грудня 2015 року, уповноваженими особами Центрального апарату НКЦПФР (без врахування територіальних органів регулятора) було винесено 21  постанову про накладення санкцій за правопорушення.

Як і раніше, найбільш поширеним правопорушенням на ринку було неподання інформації до Комісії, подання недостовірної інформації або несвоєчасно розкриття. Крім того, на минулому тижні два професійних учасника були оштрафовані регулятором на 350 тис. грн. кожний за умисні дії,  що мають ознаки маніпулювання на фондовому ринку. В цілому ж на поточний момент Комісією порушено 106 справ з маніпулювання цінами акцій / облігацій / інвестиційних сертифікатів.

Протягом минулого тижня регулятором застосовані такі санкції до професійних учасників фондового ринку, емітентів, юридичних та фізичних осіб:

- за умисні дії, що мають ознаки маніпулювання на фондовому ринку – 2;

- за неподання інформації до Комісії – 4;

- за повторне неподання інформації до Комісії – 2;

-  за не розміщення інформації у загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії  - 1;

- за подання недостовірної інформації до Комісії – 1;

- за несвоєчасне розкриття інформації на фондовому ринку – 2;

- за порушення порядку подання спеціально уповноваженому органу інформації – 1;

- за ненадання   інвестору   в   цінні  папери    тому  числі акціонеру) на  його  письмовий  запит  інформації  про  діяльність емітента   в   межах,   передбачених  законом – 1;

- за порушення вимог законодавства щодо цінних паперів – 2;

-  за  невиконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери – 3;

- за ухилення від виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери – 1;

- за відмову ліцензіата в проведенні перевірки органом ліцензування – 1.

В цілому з початку поточного року, станом на 04.12.2015 року, (за даними лише Центрального апарату НКЦПФР):

-       розглянуто справ про правопорушення на ринку цінних паперів – 540 (+ 21 за минулий тиждень);

-       накладено фінансових санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів – 344 на суму 3,45 млн. грн.;

-       винесено попереджень – 130 (+ 1 за минулий тиждень);

-       закрито справ про правопорушення на ринку цінних паперів – 34;

-       зупинена дія ліцензії – 1;

-       анульована ліцензія – 31 (+ 3 за минулий тиждень);

-       сплачено штрафів – 180 на суму 1,21 млн. грн.

Також з інформацією щодо розгляду справ про правопорушення на ринку цінних паперів можна ознайомитись на офіційному сайті Комісії у розділі «Правозастосування на ринку ЦП».

 

версія для друку